DIENSTVERLENING

Compliance of non-compliance was in het verleden nog wel eens de vraag. Eigenlijk is dit geen vraag meer. Compliance is een must. Non-compliance is out.

De laatste jaren is het onderwerp compliance wereldwijd enorm in een stroomversnelling geraakt en zeker ook in het Caribische gebied. De interesse in het onderwerp was nog nooit zo duidelijk aanwezig bij de diverse (financiële) instanties als op dit moment.

Vanuit de wetgever en in toenemende mate vanuit de toezichthouders, zoals de Centrale Bank van Curacao en Sint Maarten en de Centrale Bank van Aruba, worden compliance regels uitgevaardigd. Daarnaast gaan steeds meer instellingen over tot het formuleren van interne compliance regels.
De verplichting te voldoen aan deze externe- en interne regels is de kern van compliance. En de regels nemen in aantal en complexiteit toe.

De medewerkers van Compliance Services Caribbean zijn al jaren actief op het ingewikkelde compliance terrein. Naast opleidingen en trainingen kunnen zij u en uw organisatie op vele terreinen ondersteunen.
Een korte opsomming van de dienstverlening op dit terrein:

• Inrichten van de compliance organisatie:
  De medewerkers van CSC kunnen u ondersteunen bij het inrichten van uw compliance organisatie, zoals het schrijven en up to date houden van uw compliance manual;
• Opleidingen en trainingen:
  Wij verzorgen niet alleen opleidingen en trainingen voor alle medewerkers van uw organisatie, maar ook gespecialiseerde opleidingen en trainingen voor de compliance-officer;
• Compliance helpdesk:
  24 uur per dag beschikbaar voor allerlei vragen op het brede compliance terrein;
• Coaching:
  Op afspraak kan gedurende een bepaalde periode de compliance-officer van uw organisatie door ons begeleid en ondersteund worden;
• Compliance-scan:
  Een uitgevoerde Compliance-scan zal aangeven in hoeverre uw organisatie 'compliant' is met de vele externe- en interne regels. Op basis van de rapportage kan de organisatie 'compliant' gemaakt worden;
• Periodieke compliance-audit:
  Een diepgaander periodieke analyse van uw organisatie op het thema compliance;
• Ondersteuning cliënt-acceptatie:
  Wij kunnen u ondersteunen bij het proces van cliënt-acceptatie. Het netwerk van Forensic Services Caribbean speelt hierbij vaak een belangrijke rol;
• Monitoring:
  Het monitoren van de relaties en de transacties kan een lastig vraagstuk zijn. De medewerkers van CSC kunnen u hierbij ondersteunen;
• Screening & achtergrond onderzoek medewerkers:
  Onderzoek naar de achtergronden van (toekomstige) medewerkers.

De door Compliance Services Caribbean uit te voeren taken en diensten worden, indien overeenstemming wordt bereikt, in een contract vastgelegd met de daaraan gekoppelde verantwoordelijkheden. Het contract zal gebaseerd zijn op een vooraf vastgesteld aantal uren, wat indien gewenst flexibel uit te breiden is. Op dit moment wordt op basis van een contract compliance werkzaamheden verricht voor:

• Bancaire instellingen;
• Money Transfer bedrijven;
• Trust service providers;
• Pensioenfondsen;
• Hypotheekverstrekkers.

Bij deze instellingen zijn we als externe compliance officer actief.